企業(yè)安全風險管控體系怎么建立？

為貫徹落實中共中央、國務院“推進構(gòu)建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制、標本兼治防范遏制重特大事故”的決策部署，指導企業(yè)系統(tǒng)性開展安全風險辨識、風險評估和風險分級，有效落實風險分級管控措施，實現(xiàn)把風險控制挺在隱患形成之前、把隱患消除在事故發(fā)生之前。

0、引言

我國風險預控的具體方法和實際操作程序并不十分清楚,導致具體操作人員無法操作和實施。一些企業(yè)在具體的風險管理和控制措施方面取得了一定的成績。他們可以嚴格執(zhí)行各級管理人員的風險和隱患檢查,極大地促進和改善了安全管理。然而,他們?nèi)狈碚擉w系,沒有形成系統(tǒng)的工作,也沒有形成良好安全管理的實踐。企業(yè)創(chuàng)新實施風險分級控制體系,不僅體現(xiàn)了風險控制和隱患排查的具體做法和操作程序,對安全管理具有較好的指導和引導作用,也體現(xiàn)了風險控制和隱患排查理論體系的濃縮,為風險控制提供了技術和理論支持。風險分類控制體系的建立和實施,將進一步深化企業(yè)安全管理,促進安全生產(chǎn),開創(chuàng)預控體系建設的新局面,為提高企業(yè)發(fā)展的科學水平做出新貢獻。

1、安全風險管理系統(tǒng)概述

安全風險分級管控就是指通過識別生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的危險、有害因素，并運用定性或定量的統(tǒng)計分析方法確定其風險嚴重程度，進而確定風險控制的優(yōu)先順序和風險控制措施，以達到改善安全生產(chǎn)環(huán)境、減少和杜絕安全生產(chǎn)事故的目標而采取的措施和規(guī)定。

風險分級管控的基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。風險分為藍色風險、黃色風險、橙色風險和紅色風險四個等級(紅色最高)。

2、安全風險管理系統(tǒng)總體要求與建設原則

（一）體系建設總體要求。

企業(yè)安全風險管控體系建設是建立以風險管控為核心的企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系?？傮w要求是：企業(yè)根據(jù)法律法規(guī)和標準規(guī)范要求，結(jié)合自身的類型和安全風險特點，制定科學的安全風險辨識程序和方法，全面開展安全風險辨識；對辨識出的安全風險進行分類梳理，確定安全風險類別；針對不同類別的安全風險，采用相應的風險評估方法確定安全風險等級；針對安全風險特點，通過實施工程控制、安全管理、培訓教育、個體防護以及應急處置措施，有效管控各類安全風險，實現(xiàn)把風險控制挺在隱患形成之前、把隱患消除在事故發(fā)生之前的安全生產(chǎn)管理目標。

（二）體系建設原則。

1.堅持企業(yè)主體、社會支撐。企業(yè)是本單位安全風險管控體系建設的責任主體，應按照安全風險自辨自控、隱患自查自治的原則，開展安全風險管控體系建設。企業(yè)自身力量不足的，可自行委托外部力量幫助企業(yè)開展安全風險管控體系建設。

2.堅持注重實效、強化過程。企業(yè)應根據(jù)自身實際，強化過程管理，建立安全風險管控體系，確保體系建設的有效性和實用性。安全管理基礎比較薄弱的小微企業(yè)，應找準關鍵風險點，合理確定管控層級，明確主要管控措施，確保重大風險、重點風險得到有效管控。

3.堅持全員參與、分級負責。應按照“全員、全過程、全方位”的要求，將安全風險管控體系建設各項工作責任分解落實到企業(yè)的各層級領導、各業(yè)務部門和每個具體工作崗位，并根據(jù)風險等級，分級落實管控責任人，提升安全風險管控的有效性。

4.堅持體系融合、協(xié)調(diào)統(tǒng)一。把安全風險管控體系建設和安全生產(chǎn)標準化等企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系有機結(jié)合，通過安全風險管控體系建設，完善以風險管控為核心的安全生產(chǎn)標準化等體系建設；通過安全生產(chǎn)標準化等體系的規(guī)范運行，保障安全風險管控工作有效實施。

5.堅持激勵約束、持續(xù)改進。企業(yè)應形成激勵先進、約束落后的工作機制，保障體系科學創(chuàng)建和有效運行，并通過對體系的評審、更新，持續(xù)推進安全風險管控體系建設的不斷完善。

3、存在的主要問題

3.1團隊建設

根據(jù)《安全生產(chǎn)法》第24條之規(guī)定，經(jīng)營主管和安全管理人員必須持有相應的資質(zhì)證書。有經(jīng)驗、有能力的經(jīng)營管理人員因年齡和教育水平低,難以獲得相關資格證書,而一些有資格證書的人員沒有實際管理經(jīng)驗,導致“在職無證書”現(xiàn)象普遍存在。

3.2缺乏長期戰(zhàn)略目標和安全管理體系

受傳統(tǒng)發(fā)展思維的影響,有些企業(yè)管理者過分注重獲取短期經(jīng)濟效益,缺乏長遠眼光,只注重規(guī)模增長。雖然一些企業(yè)已經(jīng)制定了相關的發(fā)展戰(zhàn)略,但由于在確定戰(zhàn)略目標方面的不足,發(fā)展戰(zhàn)略是不可行的。改革開放后,中國的商業(yè)經(jīng)歷了幾十年的快速發(fā)展。隨著宏觀經(jīng)濟形勢的變化,商業(yè)領域逐漸出現(xiàn)了一些問題。為了實現(xiàn)其健康快速發(fā)展,增強企業(yè)活力,必須改造和升級傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),不斷充分挖掘產(chǎn)業(yè)潛力。

3.3企業(yè)的安全管理應堅持以人為本和傳統(tǒng)管理相結(jié)合

企業(yè)安全管理具有人治和傳統(tǒng)方法的特點,這將導致個人權力的擴張。一旦權力失去有效控制,就會在企業(yè)管理層造成權力真空,無形中增加企業(yè)風險。企業(yè)人員安全素質(zhì)低，參與安全教育培訓的積極性差。為了避免上述情況,企業(yè)必須在管理組織內(nèi)部建立科學的決策機制,提高企業(yè)內(nèi)部的監(jiān)督能力,配置資源,,實施法制安全管理體系,加大企業(yè)的技術創(chuàng)新。

3.4企業(yè)安全管理文化建設有待深化

從實際情況來看,安全管理文化建設過程中存在一些問題。例如,在安全管理文化建設過程中,企業(yè)沒有立足于企業(yè)的實際情況,使得企業(yè)不重視企業(yè)價值觀的重要作用。

4、規(guī)范安全管理的有效措施

以加強企業(yè)風險控制和內(nèi)部控制體系建設為目標,以綜合風險質(zhì)量管理為出發(fā)點,注重安全管理、風險管理和質(zhì)量管理,促進信息技術、風險防范和工程監(jiān)理的深度融合。

4.1正確認識安全管理的重要性

國家高度重視安全管理,不僅提出了“以人為本,構(gòu)建和諧社會”的安全管理理念,還制定了許多促進企業(yè)安全高效生產(chǎn)的相關政策。然而,企業(yè)只注重安全而忽視經(jīng)濟效益對企業(yè)的影響是不合邏輯的。安全是企業(yè)通過市場獲得經(jīng)濟效益的保證,而經(jīng)濟效益是無法補償?shù)摹０踩从吃趯ψ约汉退顺袚控熑蔚牧錾?。此?安全并不意味著一個人的意識隨著安全的提高而提高,而是要求企業(yè)的所有員工提高安全意識,從而將員工的生命財產(chǎn)損失和企業(yè)的安全事故率降至最低。企業(yè)的負面經(jīng)濟效益可以得到有效控制。

4.2安全隱患排查對企業(yè)管理的重要性

由于安全隱患的風險對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營有很大的影響,做好企業(yè)管理中的安全隱患調(diào)查非常重要。企業(yè)應首先建立安全隱患排查專業(yè)隊伍,并在該隊伍中設立專門負責安全隱患排查的人員。專門負責人將嚴格登記和簽署調(diào)查結(jié)果,確保企業(yè)安全隱患排查制度的落實。（1）企業(yè)在進行日常安全隱患排查時,應根據(jù)不同崗位安排管理人員進行檢查或具體負責人進行自查。但是,對于安全隱患頻繁且關鍵生產(chǎn)設備必須加強定期檢查和日常巡查。（2）季節(jié)性變化將導致許多安全事故。例如,夏季高溫多雨的天氣應采取防洪、降溫和防雷措施。冬天,應采取措施防止火災、霜凍和打滑。還要積極引進先進的管理技術，通過完善的安全管理體系,企業(yè)應加強對安全生產(chǎn)管理的監(jiān)督和處罰,規(guī)范員工安全管理中可能出現(xiàn)的不合理行為，努力讓企業(yè)獲得更多的經(jīng)濟效益。

4.3全面審查安全管理業(yè)務規(guī)范,建立安全監(jiān)管內(nèi)部控制制度

企業(yè)工作的立足點是各種法律、法規(guī)、標準和規(guī)范,要求各級主管掌握相關法規(guī)。為確保公司安全監(jiān)管人員嚴格執(zhí)行規(guī)定,第一步是整理國家法律法規(guī)、國家監(jiān)管標準、監(jiān)管行業(yè)標準、地方行政標準和企業(yè)相關制度要求,并建立標準庫。在此基礎上,建立由管理體系、專業(yè)體系和業(yè)務支撐體系組成的安全管理業(yè)務內(nèi)部控制體系,規(guī)范安全監(jiān)管業(yè)務全過程。

4.4統(tǒng)一信息平臺,固化風險管控成果

管理人員利用企業(yè)監(jiān)管模塊,定期查看監(jiān)管人員上傳的圖片、視頻等運行項目實時信息,實時跟蹤項目實施的最新進展,控制項目進度。

4.5加強風險監(jiān)管

加強風險監(jiān)管,實現(xiàn)“風險自愈”,并及時解決問題。季度審查側(cè)重于在公司一級集中解決重復出現(xiàn)的問題。交易分析將每周統(tǒng)計、每月分析和季度審查產(chǎn)生的典型問題和典型案例引入系統(tǒng)交易數(shù)據(jù)庫,并以積極的方式反饋給每個工作環(huán)節(jié)。

4.6加強風險控制機制建設

通過培訓和競賽機制,對全體員工進行風險控制手冊和工程風險控制平臺的操作實踐培訓,并從質(zhì)量、糾正和安全等方面開展現(xiàn)場監(jiān)管競賽活動,作為工作考核的依據(jù),并將考核結(jié)果納入員工績效。通過反饋機制,我們將推進規(guī)范化問題的反饋和改進。在系統(tǒng)應用過程中,遺漏的風險點和建議的風險應逐步反饋。反饋問題應進行審查和總結(jié),從而得到改進。

5、體系建設一般步驟與主要內(nèi)容

（一）前期準備。

1.建立工作小組。

企業(yè)應在現(xiàn)有安全生產(chǎn)組織架構(gòu)基礎上，成立安全風險管控體系建設領導小組。危險化學品、金屬非金屬礦山、金屬冶煉等安全風險較高的企業(yè)，應當有注冊安全工程師參與。

2.收集資料。

安全風險管控體系文件創(chuàng)建以前，應盡可能收集以下資料：

（1）相關法律法規(guī)、規(guī)章標準及政策文件；

（2）本企業(yè)相關設備、設施的法定檢測報告；

（3）本企業(yè)相關設計、安全評估報告和生產(chǎn)工藝、裝置、設備的說明書；

（4）本企業(yè)總圖、工藝布置圖、設備及電氣布置等相關圖紙；

（5）本企業(yè)工藝物料說明書及安全技術說明書；

（6）本企業(yè)相關規(guī)章制度、安全操作規(guī)程、安全生產(chǎn)應急預案；

（7）本企業(yè)及相關行業(yè)生產(chǎn)安全事故資料。

3.前期宣傳發(fā)動。

企業(yè)應該通過會議、培訓等形式，發(fā)動全體職工積極參與安全風險管控體系創(chuàng)建，特別是要發(fā)動一線職工積極參與相關崗位（設備、作業(yè)）的風險識別、風險評估、風險分級和風險管控措施的制定。

（二）體系文件創(chuàng)建。

企業(yè)安全風險管控體系建設至少應該創(chuàng)建以下文件：

1.企業(yè)安全風險管控體系建設總體方案。

依據(jù)本指南要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、工藝特點和安全管理等實際情況，制定企業(yè)安全風險管控體系建設方案，明確安全風險管控體系建設工作任務、工作步驟、職責部門、進度安排等要求，確定風險辨識、風險評估、風險分級、風險管控以及體系持續(xù)改進等工作的原則和方法。

2.安全風險管控清單。

企業(yè)在全面風險辨識、風險評估與分級的基礎上，完成安全風險清單、安全風險分級管控清單、崗位風險管控排查表等各類清單的編制。

3.保障體系運行的規(guī)章制度。

建立安全風險分級管控責任制度，明確各級各部門各崗位具體工作職責，全面落實風險分級管控及管控排查的要求。建立相關考核獎懲制度，將風險管控、隱患治理、持續(xù)改進等日常工作情況與相關責任人的經(jīng)濟收入、評優(yōu)等相掛鉤，形成激勵約束機制。

（三）宣傳與培訓。

安全風險管控體系文件創(chuàng)建完成以后，企業(yè)應該開展必要的宣傳與培訓，至少要開展以下工作：

1.開展全員培訓。

組織全體職工開展培訓，讓每個職工知曉安全風險管控體系文件內(nèi)容和要求，重點掌握自身所在崗位安全風險分級管控措施、管控責任人及管控要求。

2.進行風險公告警示。

企業(yè)應在適當?shù)奈恢?，對企業(yè)、區(qū)域、崗位（設備、作業(yè)）的安全風險、風險管控措施、管控責任人等進行公告警示。

（四）體系運行。

1.風險管控和隱患治理的實施。

企業(yè)應按照安全風險管控體系文件要求對風險管控措施的有效性進行排查；當管控措施失效時，則認為風險點的風險不可控，納入事故隱患認定和整改閉環(huán)程序。

2.風險管控信息管理。

企業(yè)應建立安全風險管控信息臺賬，進行相關信息歸集、處理、統(tǒng)計、分析。規(guī)模較大的企業(yè)應該加強內(nèi)部信息化管理平臺建設，構(gòu)建企業(yè)安全風險數(shù)據(jù)庫，開發(fā)與風險分級管控相適應的模塊和崗位風險管控排查表單，實現(xiàn)對風險管控、隱患排查治理信息的在線上報、統(tǒng)計、分析及指令推送等功能，力爭實現(xiàn)風險管控和隱患管理在線預警功能。

3.考核和激勵。

企業(yè)應按照相關考核獎懲制度，對安全風險管控體系運行情況進行定期考核，根據(jù)考核結(jié)果對責任人采取以獎為主、獎懲并重的激勵約束措施。

（五）體系持續(xù)改進。

1.評審。

企業(yè)應當每年至少對安全風險管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或評估，重點總結(jié)上一年度運行中存在的問題，對風險分級管控工作的適宜性、充分性、有效性進行評審，對評審出的問題落實責任人限期整改，并對評審結(jié)果進行公示和公布。安全生產(chǎn)標準化企業(yè)要與安全生產(chǎn)標準化自評結(jié)合開展。

企業(yè)應當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、工藝的調(diào)整、裝置或設施的變化等情況，適時開展危險源辨識和風險評估。

2.更新。

企業(yè)應主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，更新風險管控體系相關內(nèi)容：

（1）法律法規(guī)、規(guī)章標準及政策文件等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；

（2）本單位或相關行業(yè)發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評估；

（3）工藝、裝置或設施、組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

（4）辨識出新的危險源；

（5）企業(yè)外部環(huán)境發(fā)生重大變化；

（6）風險程度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整；

（7）企業(yè)認為應當修訂的其他情況。

企業(yè)應當根據(jù)安全風險管控體系定期評審或評估情況，每年至少對安全風險管控體系進行一次更新完善。

6、綜合風險控制體系的構(gòu)建步驟的設想

6.1確定系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

由于沒有現(xiàn)成的方法來確定系統(tǒng)構(gòu)建方法,公司的項目團隊學習相關理論和認證組織要求,學習其他企業(yè)實踐,并從系統(tǒng)目標(提高效率和控制風險)出發(fā),確定系統(tǒng)構(gòu)建的三個關鍵詞:過程、風險和系統(tǒng)。在總體框架構(gòu)建中,以系統(tǒng)管理方法為主要工具,在系統(tǒng)文檔集成中,利用過程管理和風險管理使業(yè)務活動的效率更高。

6.2構(gòu)建體系框架的專業(yè)團隊

以國際標準化組織文件框架為主體,形成管理手冊、程序文件和操作文件的”三位一體”體系框架,適應公司原有標準和流程,同時考慮內(nèi)部管理和外部認證的需要。還要滿足現(xiàn)有系統(tǒng)的外部審計要求。管理手冊的內(nèi)容包括:介紹管理體系、系統(tǒng)要素和具體專業(yè)團隊,以及相關業(yè)務部門,從不同的角度、各自的職責范圍、流程之間的縱向和橫向協(xié)調(diào)以及目標實現(xiàn)的充分性,提出流程優(yōu)化和修改的建議。

6.3程序文檔具體化

操作規(guī)程、操作手冊、”兩書一表”、風險防控匯編、自動操作手冊等。被整合到特定的方法中進行解釋和持續(xù)改進。操作文件著重描述如何根據(jù)部門或崗位的具體操作活動進行操作。它補充和具體化了程序文檔。

6.4系統(tǒng)文件的聯(lián)合審查和修訂

系統(tǒng)文件編制完成后,由系統(tǒng)建設項目組、各業(yè)務領域?qū)＜液突鶎庸芾磉\行人員組成的聯(lián)合評審小組對系統(tǒng)文件進行了集中聯(lián)合評審,檢查職責是否與流程一致,是否存在交叉職責、矛盾和不足;是否存在有責任但無流程、有流程但無責任且無系統(tǒng)的情況。根據(jù)國家標準要求和文檔模板,逐項分析系統(tǒng)文檔是否包含所有要求的內(nèi)容項,是否能夠?qū)嵤?實施的內(nèi)容和結(jié)果是否符合系統(tǒng)要求的目標。

6.5風險數(shù)據(jù)庫的構(gòu)建

公司將所有風險重新劃分為健康安全環(huán)保、內(nèi)部控制、質(zhì)量、誠信和法律五大類,并有統(tǒng)一的格式、編號和對照表。通過添加、擴展、排序、分類和合并來識別出風險,建立風險分類、風險等級等24個屬性的風險數(shù)據(jù)庫。

6.6系統(tǒng)管理平臺建設

公司的業(yè)務全景與系統(tǒng)文檔、流程和風險數(shù)據(jù)庫接口。通過系統(tǒng)修訂、廢止流程和管理評審流程,提供系統(tǒng)文檔的多維查詢、反饋和信息發(fā)布功能。用戶可以輕松、準確地在線查找內(nèi)容并對系統(tǒng)文檔進行管理評審、系統(tǒng)評審和全生命周期管理。綜上所述,企業(yè)的企業(yè)管理系統(tǒng)將過程管理融入系統(tǒng),以增強專業(yè)協(xié)調(diào),突出系統(tǒng)管理。

7、結(jié)語

安全風險預控管理系統(tǒng)是在綜合危害識別、評估和管理控制的基礎上,通過科學的評估和評價機制來控制人們的不安全行為。因此,可以肯定的是,安全風險預控管理系統(tǒng)的成功建立和實施,將大大提高安全管理效率,為企業(yè)的發(fā)展提供有力的安全保障。