企業(yè)如何構建“雙重預防機制"

為準確把握安全生產(chǎn)的特點和規(guī)律，堅持風險預控、關口前移，實現(xiàn)風險超前預知、超前控制和事故隱患標本兼治、綜合治理，及時管住風險轉化為隱患、事故的源頭，2016年4月和10月，國務院安委會辦公室先后印發(fā)了《標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》(安委辦[2016]3號)、《實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》(安委辦[2016]11號)，2017年3月28日，全國遏制重特大事故工作座談會在甘肅蘭州市召開。無論是上述兩個文件還是座談會，都對企業(yè)構建安全風險管控和隱患排查治理雙重預防機制提出了具體要求。筆者圍繞安全風險管控和隱患排查治理雙重預防機制建設，在推進中所存在的問題及構建方法予以具體介紹。

存在的問題

在我國，安全風險辨識評估和隱患排查治理已提出很長一段時間，尤其在推行職業(yè)健康安全管理體系以后，很多企業(yè)開展了風險評估、風險管控和隱患排查工作，并做出了很多努力，取得了不錯的成效，但問題也很明顯，主要有以下6點：

1．風險管控意識弱

一些企業(yè)沒有認識到風險評估、風險管控在安全生產(chǎn)管理中的基礎性作用，沒有養(yǎng)成風險管控的意識。這些企業(yè)往往根據(jù)上級公司的要求或在同行業(yè)的學習中生搬硬套地開展本企業(yè)的風險管理工作，其自身并不知道如何在工作中實施風險管控。導致的結果就是企業(yè)自身缺乏主動性，多因上級領導要求而機械性地開展工作，甚至認為此項工作沒有意義，浪費時間。

2．形式多于實效

一些企業(yè)開展的風險辨識評估工作，形式多于實效，對提升員工安全意識，提高企業(yè)風險管控能力效果不大。在開展安全風險辨識評估時，這些企業(yè)的負責人將風險辨識評估任務分配到各個部門，各部門又將工作分配給部分員工，由這些員工各自辨識本部門存在的風險，然后將風險辨識結果轉送安全管理部門進行簡單匯總，經(jīng)負責人簽批后成為企業(yè)的安全風險辨識評估報告。這種安全風險辨識評估過程過于形式化，沒有進行充分動員和學習，沒有做到全員參與，其辨識評估結果也大打折扣。

3．辨識評估不充分、不全面

一些企業(yè)在風險辨識評估過程中，選取的辨識范圍過于狹窄，沒有覆蓋全流程、全Ⅸ域。部分企業(yè)片面理解安全生產(chǎn)風險管理就是預防、控制人身傷害事故，也只圍繞這一事故類型開展風險辨識、評估和管控工作，而對設備事故、自然災害事故、公共安全事故等其他事故類型的風險辨識評估不充分、不全面，甚至沒有開展風險辨識評估。此外，還有企業(yè)將辨識評估對象劃分為若干個單元，逐個單元開展風險辨識，但常常忽略了單元之間的關聯(lián)性，削弱了整體風險的辨識效果。

4．風險判定靠經(jīng)驗，少準則

企業(yè)在進行風險評估時，基本都對風險等級進行了劃分，但常常會出現(xiàn)一種情況，就是對同樣的風險，不同的人員劃分的風險等級不一樣。這說明，辨識人員對風險等級的判定沒有運用統(tǒng)一的準則，而是依靠自身的經(jīng)驗，當出現(xiàn)分歧時也沒有進行仔細溝通。

5．不善用風險評估成果

一些企業(yè)制定的風險管控措施就是參照了安全規(guī)定中的某條規(guī)定執(zhí)行的，內(nèi)容極其簡單，其管控措施不明確、不具體，也沒有落實責任部門、實施人員。從這一點反映出企業(yè)不知道如何應用風險評估的成果，使風險評估變成“雞肋”，風險管控流于形式。

6．隱患排查與風險評估脫節(jié)

一些企業(yè)開展隱患排查時，往往以規(guī)章制度的要求為依據(jù)，而不是基于風險評估的結果，導致企業(yè)的實際風險點與隱患排查的重點存在偏差，甚至出現(xiàn)排查盲點。另外，企業(yè)在開展隱患排查或巡回檢查時，往往不考慮排查對象的風險大小，導致一些風險高的危險點排查力度不夠，及一些事故發(fā)生概率高和事故后果輕的危險點被忽略。

“雙重預防機制”構建方法

“雙重預防機制”建設應將風險管控和隱患排查作為一個有機整體進行考慮，并利用信息化手段，實施動態(tài)管控。筆者認為可從6方面著手：

1．建立領導機構

企業(yè)可根據(jù)自身組織機構特點，建立“雙重預防機制”建設領導機構。若企業(yè)規(guī)模較小，該“雙重預防機制”建設領導機構可直接組織員工全員參與風險辨識評估、風險管控、隱患排查治理工作；若企業(yè)規(guī)模較大，可在“雙重預防機制”建設領導機構基礎上，根據(jù)部門、車間、班組、崗位或工藝過程再劃分若干分支機構，各分支機構可組織員工開展其工作范圍內(nèi)的風險辨識評估、風險管控和隱患排查治理工作。

2．風險評估管控

(1)風險辨識評估

企業(yè)需根據(jù)自身特點，參照相關制度和規(guī)范，制訂科學合理的風險辨識評估程序，選用合適的辨識評估方法，組織全員參與，開展全方位、全流程的風險辨識評估。同時，企業(yè)也可根據(jù)自身需要，組織專家參與或指導風險辨識評估工作。

辨識評估準備。辨識評估人員在開展風險辨識評估工作前，需要準備必要的資料，熟悉物料理化特性、生產(chǎn)工藝流程、設備設施功能，分析本企業(yè)及相關行業(yè)企業(yè)事故資料。

安全風險辨識評估是一項專業(yè)性很強的工作，一些生產(chǎn)人員和技術人員懂工藝、懂技術，但不一定懂風險辨識評估方法。為避免在風險辨識評估過程中出現(xiàn)偏差或錯誤，企業(yè)可根據(jù)風險辨識評估人員的知識結構、工作經(jīng)驗等，有針對性地開展風險辨識評估知識培訓。確定辨識評估范圍和對象。企業(yè)可根據(jù)地理區(qū)域、自然條件、物料材料、工藝技術、設備設施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動、人員行為等劃分出辨識評估范圍和對象。

實施辨識評估。風險辨識評估的方法很多，大致可分為定量和定性兩類，企業(yè)可根據(jù)自身實際情況選用適當?shù)娘L險評估方法。在開展風險辨識評估時，企業(yè)可參照GB6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》、GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》，充分考慮分析“三種時態(tài)”和“三種狀態(tài)”條件下的危險有害因素，以確定安全風險類別及計算風險值。此處的“三種時態(tài)”是指過去時態(tài)、現(xiàn)在時態(tài)、將來時態(tài)。過去時態(tài)主要是評估以往殘余風險的影響程度，并確定這種影響程度是否屬于可接受的范圍；現(xiàn)在時態(tài)主要是評估現(xiàn)有的風險控制措施是否可以使風險降低到可接受的范圍；將來時態(tài)主要是評估計劃實施的生產(chǎn)活動可能帶來的風險影響程度是否在可接受的范圍。

“三種狀態(tài)”是指人員行為和生產(chǎn)設施的正常狀態(tài)、異常狀態(tài)和緊急狀態(tài)。人員行為和生產(chǎn)設施的正常狀態(tài)即正常生產(chǎn)活動；異常狀態(tài)是指人的不安全行為和生產(chǎn)設施故障；緊急狀態(tài)是指即將發(fā)生或正在發(fā)生的重大危險，如發(fā)生設備事故、火災爆炸事故。

同時，在進行風險辨識評估時，企業(yè)還應采用GB18218-2009《危險化學品重大危險源辨識》，辨識企業(yè)中的重大危險源，將辨識出的重大危險源納入重大風險進行管理。

(2)劃分安全風險等級

通常情況下，將安全風險從高到低依次設定為重大風險、較大風險、一般風險和低風險4個等級。辨識評估人員在確定安全風險類別之后，可利用風險辨識評估方法中的風險等級劃分依據(jù)，將安全風險劃分為4個等級。若選用的風險辨識評估方法不能直接劃分風險等級或其風險等級劃分不是4級時，可對該方法進行適當修訂，由專家、熟練的專業(yè)技術人員和管理人員對辨識出的風險進行分析，判斷風險轉化為事故的條件、可能性及后果，共同討論確定風險等級。

(3)建立安全風險清單

在進行風險辨識評估和確定安全風險等級之后，企業(yè)需建立安全風險清單。安全風險清單包含風險名稱、風險位置、風險類別、風險等級等內(nèi)容。企業(yè)若存在重大安全風險，還應建立重大安全風險記錄，重大安全風險記錄包括重大安全風險名稱、風險位置、工藝技術條件、技術保障措施、管理措施、應急處置措施、責任部門及工作職責等內(nèi)容。

(4)繪制安全風險圖

企業(yè)可依據(jù)安全風險清單，繪制安全風險圖，將辨識出來的重大風險、較大風險、一般風險和低風險在廠區(qū)平面布置圖中分別用紅、橙、黃、藍4種顏色進行標示，當風險標注位置重疊時，除需標注顏色外，還應用簡潔的文字予以說明。如資金、技術等條件允許，企業(yè)可將安全風險在GIS地圖、三維立體布置圖中利用4種顏色進行標示。一些無法在平面布置圖、GIS地圖和三維立體布置圖中標示的風險，可利用統(tǒng)計分析方法繪制風險對比柱狀圖、餅狀圖等圖例標示。

(5)上報重大安全風險

按照實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見(安委辦[2016]11號)要求，對于重大風險，企業(yè)應報告屬地負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的行政監(jiān)管部門。為此，企業(yè)可依據(jù)各行業(yè)或各地區(qū)設定的安全風險分級原則；通過對照分級，確定本企業(yè)需上報的重大安全風險。

(6)分級管控安全風險

企業(yè)需根據(jù)自身各級組織機構的安全職責，按照“權責對等”的原則，實施安全風險分類、分級、分層、分專業(yè)進行管理，逐一落實企業(yè)、部門/車間、班組和崗位的管控責任，分別確定領導層、管理層、員工層的風險管控清單。

企業(yè)可針對安全風險的特點，通過采取消除、降低、冗余、閉鎖、屏蔽、防護、警示等措施，從技術和管理兩個層面對安全風險進行有效管控。存在重大安全風險的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)、作業(yè)場所、作業(yè)崗位還需制定專項風險管控方案，進行重點管控。

企業(yè)在制定風險控制措施時，應同時考慮風險管控措施失效，風險增長之后須采取的預測預警措施。一般情況下，企業(yè)可從設備設施、人員行為、作業(yè)場所、自然條件、社會環(huán)境等方面分析安全風險預測預警條件。達到預測預警條件，立即采取預警行動。為了在事故發(fā)生后能有條不紊地開展事故應急處置工作，企業(yè)必須分類、分級制定事故狀態(tài)下的應急處置措施，確定應急響應專業(yè)分工，并根據(jù)事故發(fā)生類型、應急響應層級實施應急處置行動。

3．隱患排查治理

風險管控措施失效或弱化極易形成隱患，釀成事故。隱患排查治理是管控安全風險的重要手段，隱患排查的層次、深度、頻率等可依據(jù)風險等級的高低來確定。通過隱患排查，尤其是針對存在重大風險的場所、環(huán)節(jié)、部位的排查，及時發(fā)現(xiàn)隱患；通過隱患治理，及時消除隱患，從而斬斷隱患演變成事故的鏈條。

企業(yè)應運用風險管理的思想，將隱患納入風險管控的范疇，對隱患排查的結果按照風險評估的方法進行分析，劃分隱患等級，按照分類、分級、分層、分專業(yè)的要求，制定隱患治理措施，編制隱患清單，并將整改責任逐一分解落實，確保隱患得到及時處理。同時，企業(yè)在制定和實施隱患治理方案時，要做到責任、措施、資金、時限和預案“五落實”，實現(xiàn)隱患排查治理的閉環(huán)管理。對于企業(yè)無法依靠自身力量整改的風險非常高的重大隱患，可向屬地負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的行政監(jiān)管部門提出申請，協(xié)助整改。國家安全監(jiān)管總局監(jiān)管四司曾印發(fā)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理體系建設實施指南》，該指南對隱患排查治理進行了系統(tǒng)闡述，可作為企業(yè)實施隱患排查治理工作的技術支撐。

(1)隱患排查

企業(yè)可采用日常巡查、專項排查的方式，對設備設施缺陷、人員不安全行為、作業(yè)環(huán)境不良條件、管理缺陷等進行全方位的檢查，并及時、準確和全面地記錄巡查、排查中發(fā)現(xiàn)的問題。

(2)隱患分級

企業(yè)在開展隱患排查的同時，需對查出的隱患進行分級。隱患可分為一般隱患和重大隱患。一般隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大隱患，是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使企業(yè)自身難以排除的隱患。

(3)建立隱患清單

企業(yè)應將排查出的隱患建立清單，隱患清單包括隱患名稱、隱患類型、隱患位置、排查發(fā)現(xiàn)時間、隱患基本情況、整改措施、整改負責人、整改時間等內(nèi)容。

(4)隱患上報

企業(yè)應當每季度、每年對本企業(yè)隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析，并在規(guī)定時間向屬地負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的行政監(jiān)管部門報送統(tǒng)計分析表。對于重大隱患，企業(yè)還應及時報告隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生的原因、隱患的危害程度和整改難易程度分析、隱患的治理方案等。

(5)隱患治理

對于一般隱患，由企業(yè)及企業(yè)內(nèi)部各部門負責人或者有關人員組織整改。對于重大隱患，由企業(yè)組織制定、實施隱患治理方案。重大隱患治理方案包括治理的目標和任務、采取的方法和措施、所需的經(jīng)費和物資、負責治理的機構和人員、治理的時限和要求、安全措施和應急預案等內(nèi)容。

4．信息化建設

企業(yè)有必要建立安全風險管控數(shù)據(jù)庫，通過信息化手段，提升安全風險動態(tài)管控質量，達到可視化管控的效果。比如，企業(yè)可將安全風險管控、隱患排查治理、風險定期評估、變更評估、預測預警、應急響應，以及遠程監(jiān)測、自動化控制等數(shù)據(jù)信息，納人信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)企業(yè)安全風險管控和隱患排查治理的信息化管理；充分應用安全風險圖對風險進行動態(tài)提示，實現(xiàn)異常自動報警，整改處理記錄自動跟蹤，達到安全風險可視化管控效果；利用計算機便利的統(tǒng)計功能，實現(xiàn)安全風險數(shù)據(jù)的自動分析及統(tǒng)計結果的自動更新，形成各類統(tǒng)計數(shù)據(jù)的對比研究，幫助企業(yè)提升安全風險管控能力。

5．動態(tài)管控

企業(yè)要高度關注運營期間風險點的變化情況，通過查找隱患和動態(tài)評估，及時調(diào)整風險等級和管控措施，確保風險和隱患處于受控狀態(tài)。比如，企業(yè)應定期開展風險辨識評估、隱患排查治理工作，及時更新安全風險辨識評估清單、隱患排查治理清單和重大風險、重大隱患檔案；企業(yè)各部門/車間、班組及人員在日常工作中辨識出的風險信息和排查過程中發(fā)現(xiàn)的隱患信息，應及時補錄到企業(yè)安全風險辨識評估清單、隱患排查治理清單和重大風險、重大隱患檔案中，并及時采取工程技術或管理措施予以處理；企業(yè)應及時分析隱患排查數(shù)據(jù)，若發(fā)現(xiàn)反復出現(xiàn)同種類型的隱患，應校核目前采取的安全風險管控措施是否已失效，確定是否需要提升風險管控層級；當企業(yè)發(fā)生安全生產(chǎn)事故或職業(yè)危害事件，調(diào)整生產(chǎn)工藝和變更重要設備或關鍵設施，投資新改擴建工程項目，以及實施重大風險或重大隱患治理時，應對安全風險重新進行辨識評估，制定新的管控措施。

總之，企業(yè)安全風險管控和隱患排查治理是一項長期性的工作，企業(yè)在開展“雙重預防機制”建設時，應與企業(yè)實際相結合，并與職業(yè)健康安全管理體系、安全生產(chǎn)標準化相互補充、融合建設；應堅持采用“策劃、實施、檢查、改進”的動態(tài)循環(huán)模式，通過自我檢查、自我糾正和自我完善，建立績效持續(xù)改進的安全風險管控和隱患排查治理的長效機制。

作者：楊文濤

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