BT模式下市政工程合同風險控制

    筆者根據(jù)市政工程建設的工作經驗，從BT模式的概念入手，對BT模式下市政工程合同風險管理中存在的問題及原因進行了簡要概述，針對所出現(xiàn)的問題，從合同管理體系建設、加強合同管理、加強潛在合同風險控制等方面出發(fā)，提出了解決問題的措施，并指出了合同風險控制過程中應注意的問題，以提高市政工程建設管理水平、建設質量和經濟效益。

引言

    隨著我國經濟的快速發(fā)展和城市化進程的不斷加快，市政工程建設也明顯加快，使得工程項目建設資金緊張,建設管理任務重。BT模式作為一種新型的投融資建設模式，它對緩解政府資金緊張、 確保工程建設質量、減少業(yè)主協(xié)調和管理的工作量、節(jié)省投資成本、提高項目運作效率和防范金融風險等起到了明顯的作用。合同管理作為工程建設項目管理的核心，起著確立工程建設中各方的相互關系、明確各方的職責、維護正當權益、提高抗風險能力，減少風險的潛在損失等作用。本文就BT模式下市政工程合同風險控制問題進行了一些探討。

BT模式簡述

    BT(Build-Transfer)模式是BOT(Build-Operate-Transfer)融資模式的一種演變，中文解釋是建設-移交，是指項目所在地方政府或其授權單位與經法定程序選擇的投資人簽訂特許協(xié)議，將公用基礎設施或基礎業(yè)項目交由投資人組建的BT項目公司進行投融資和建設。特許期滿后，按照特許協(xié)議的約定,投資人將BT項目移交給政府或其授權單位，政府以股權回購的方式分期分批支付投資人的投資額及合理收益。采用BT模式建設的一般為公益性或準公益性項目，所有權是政府或政府授權單位；政府將項目的融資和建設特許權轉讓投資人；投資人是依法注冊的國有企業(yè)或私人企業(yè)；金融機構根據(jù)項目的未來收益情況及投資人經濟實力等情況為項目提供融資貸款。BT模式是公共基礎設施建設中發(fā)展起來的一種優(yōu)化的項目融資與實施模式，這是一種以各參與方的“雙贏”或“多贏”為合作理念的現(xiàn)代融資模式。其具有以下優(yōu)點：1、有利于緩解政府資金緊張，轉變政府職能；2、為企業(yè)開辟新的投資渠道；3、改善了基礎設施硬件環(huán)境，有利于構建社會信用體系。

    BT模式下市政工程合同風險管理存在的問題BT模式作為一種新型的投融資建設模式，在我國應用尚處于探索階段，沒有統(tǒng)一的參照規(guī)定，以下對BT模式下市政工程合同風險管理過程中存在的問題進行了簡要的概述：

1、合同文件不具備足夠的法律效力。我國大部分地區(qū)關于市政工程等政府工程項目實行BT模式的管理規(guī)定文件僅僅停留在規(guī)范性文件的層次，不具備足夠的法律效力。

2、合同中對價款的規(guī)定不明確。BT 項目的合同管理文件僅停留在原則規(guī)定性層次，不能提供適合BT項目建設的具體可參考的標準，對合同中最重要的合同價款的內容并沒有指導性的規(guī)定。

3、沒有統(tǒng)一的合同的示范文本。直接采用建設工程施工合同范本，在合同的簽訂過程中未充分考慮BT項目的特點。

4、合同模式選擇不當。合同模式的選擇沒有考慮其是否適用于BT項目,沒有考慮BT項目合同雙方對合同條款的熟悉程度、合同風險意識、地方的法律習慣等。

5、對合同的重視度不夠，合同風險控制意識不強。在我國的工程建設中由于合同制度體系的不完善，BT模式下的合同制度更為不完善，導致對合同的認識普遍不足，重視不夠和遵守合同的意識不強，缺乏對合同的管理，忽視了合同風險控制。

6、合同管理人員的法律意識不夠，業(yè)務素質不高。鑒于中國建筑行業(yè)的現(xiàn)狀，合同管理人員素質良莠不齊，且多數(shù)集中在技術方面，專業(yè)合同管理人員較少，其對合同管理以及法律等專業(yè)知識了解不足，對BT模式下的合同管理就更為困難，因此，難以對合同進行有效的管理和有效的合同風險控制。

7、BT模式下合同管理及風險控制體制不完善。由于市政工程建設復雜度較高、造價高、建設時間長、參與人員多，致使市政工程項目的合同管理和風險控制環(huán)節(jié)多，而目前BT模式下合同管理及風險控制體制尚不完善，對合同風險不能進行有效的控制。

8、BT模式的法律體系缺乏。BT模式作為一種新型的投融資

    建設模式，其立法比較匾乏，缺少相應的法律規(guī)范。由于BT模式的在我國的應用時間較短、法律關系復雜、涉及資金數(shù)額大、影響范圍廣、操作復雜、風險因素多和風險系數(shù)高，目前沒有專門的法律對BT模式的相關行為進行規(guī)范和調整，BT模式運用目前還比較混亂，相關理論和應用研究也不夠。BT模式下市政工程合同風險控制理要點在BT模式下進行市政工程建設時應從以下幾方面，加強合同風險控制，提高抗風險能力，減少風險的潛在損失。

    1、完善合同管理體系。由于BT項目一般規(guī)模較大、建設時間較長，因此，應設立專門的合同管理部門，選用業(yè)務素質水平高、專業(yè)知識豐富、應變能力強、工作經驗豐富的專業(yè)技術人才擔任合同管理工作，做好合同目錄編寫及編碼和存檔工作，建立完善的合同管理體系，減少合同風險。

    2、加強合同管理。第一要加強合同管理的規(guī)范化。合同是工程項目參與方履行各自職責和協(xié)調各方關系的依據(jù)。加強BT工程合同管理工作的規(guī)范化，確保合同簽訂的合法性、合理性，組建專門的合同管理小組，制定了合同管理規(guī)范化、標準化的流程，確保工程合同風險在管理過程中得到有效控制；第二要合理運用合同變更。BT工程一般規(guī)模較大、建設時間長，當原材料價格、人工和機械成本增加時，建設成本將會大幅增加，難以保證項目公司的利潤。合同變更是減少工程損失的重要手段，因此，應合理運用合同變更，尋找合理的索賠依據(jù)，保證利潤。

    3、加強潛在合同風險的控制。第一要強化合同風險管理，對BT項目中所涉及的承包范圍、工期、質量要求、項目定價、設計變更、融資費用、人工價差、材料價差、機械價差、計價依據(jù)、違約責任、擔保方式等要有明確約定；第二要規(guī)避回購風險。在合同簽訂要求業(yè)主提供足額的回購擔保；最后，要依據(jù)現(xiàn)有建筑法規(guī)和合同約定的規(guī)定，對專業(yè)分包、勞務分包等應及時辦理分包手續(xù)，需要公開招標的應結合BT項目編制標書，以減少風險和預留空間。

    4、重視合同管理人員的教育和培養(yǎng)，提高合同管理人員的業(yè)務水平。BT模式作為一種新型的投融資建設模式，相關理論和應用研究也不多，要求合同管理人員應具備較高的專業(yè)技術水平和學習能力，熟練掌握相關的法律與法規(guī)，能夠較快地掌握BT模式的相關理論應能夠有效地運用到實際工程中。合同管理人員應不斷的學習BT模式的相關理論和專業(yè)知識，提高自己的綜合素質和業(yè)務水平。同時，應經常對合同管理人員進行專業(yè)培訓、專題學習和討論，并安排合同管理人員到施工項目部從事具體的合同管理工作，全面提高施工合同管理人員的業(yè)務能力。

結語

    本文結合市政工程建設的相關工作經驗，提出了加強BT模式下市政工程建設中合同風險控制的一些措施，指出在BT模式下市政工程建設中合同風險控制過程中應注意的一些問題，以提高市政工程建設的管理水平、建設質量和經濟效益，可為相關的設計人員參考借鑒。